Convegno Afin al Centro Congressi Frentani
– IV Direttiva antiriciclaggio e privacy – I nuovi obblighi

Il giorno 28 Marzo 2018, la sala Accademia del Centro Congressi Frentani, ospiterà il Convegno AFIN e ASSO IDP “IV Direttiva Antiriciclaggio e privacy i nuovi obblighi”.

Interverranno:

Walter Negrini – Titolare Div. Operazioni Sospette 2 – UIF
Michele Antonio Bozza Venturi – Banca d’Italia – Vigilanza
Paolo Livi – Presidente AFIN
Gaetano De Vito – Presidente ASSOIDP -Vicepresidente AFIN
Thomas Kraicsovitis – Vicepresidente ASSOIDP Membro commissione Antiriciclaggio ODCEC
Elisa Nisti – Area Legale Studio De Vito&Associati
Salvatore Tedesco – Prof. di Internal Audit e Revisione Aziendale e di Forensic Accounting – LIUC
Roberto Petrocchi – Senior Consultant – Gruppo MIT
Adriano Berneri – Amministratore – Berma
Emiliano Marvulli – Dir Centrale Accertamento / UCIFI
Giuseppe Tonetti – Ex Dirigente Dir Centrale Agenzia Entrate

Programma mattina:

09.00 Registrazione partecipanti 

09.30 W. Negrini
Le segnalazioni di operazioni sospette
Le corrette modalità di invio alla UIF
Il riscontro delle segnalazioni/comunicazioni effettuate

10.30 M. A. Bozza Venturi
Comunicato Banca d’Italia del 9/2/2018 e delibera 28/2018 del 23/01/2018
Comunicazione di Banca d’Italia del 9/2/2018
Delibera 28/2018 del 23/01/2018: le implicazioni

11.30 T. Kraicsovits
I presidi antiriciclaggio
Il ruolo degli organi aziendali di supervisione strategica, di gestione e controllo
Le possibili configurazioni della funzione Antiriciclaggio e i rapporti  con le altre funzioni aziendali di controllo
Il principio di proporzionalità
La funzione antiriciclaggio e il responsabile – Le ipotesi di esternalizzazione
I presidi antiriciclaggio per gli Istituti di Pagamento ed IMEL ed i relativi compiti
Soggetti comunitari operanti in Italia, soggetti convenzionati ed agenti

12.30 A. Berneri
IV Direttiva: Le liste da controllare
Controllo anagrafiche: Pythagoras Partener Screening con database World-Check o Dow Jones o Sgr
Controllo transazioni/bonifici: Pythagoras Transaction Screening
Controllo liste Politici Italiani Locali/asl: Berma PIL e Berma ASL
Controllo Titolare Effettivo/Parti Correlate: Berma TE (include i TE e CDA di 200.000.000 di aziende)

13.00 Light Lunch

Programma pomeriggio

14.00 S. Tedesco
IV Direttiva Antiriciclaggio: Le novità da un punto di vista operativo
Le procedure oggettive e verificate per l’analisi e la valutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
Adeguata verifica della clientela: l’identificazione del cliente, dell’esecutore e del titolare effettivo, la verifica dei dati acquisiti
Il registro centrale dei titolari effettivi
Le procedure di adeguata verififca rafforzata:best practices e adeguamenti organizzativi
Nuove misure semplificate
Esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
Controllo costante sulla base del profilo di rischio attribuito

15.15 R.Petrocchi 
Privacy e antiriciclaggio le novità
Privacy: dal 25 maggio 2018 tutti i soggetti dovranno adeguarsi sia da un punto di vista tecnico che da un punto di vista organizzativo: Reingegenrizzazione delle soluzioni in base ai vincoli della privacy by design e by default
La nomina del responsabile della protezione dei dati personali DPO, le competenze tecniche richieste e il GDPR
Le modalità di accesso ai propri dati personali
Le sanzioni e le soluzioni possibili
Antiriciclaggio le novità: Whistleblowing, Comunicazioni oggettive, Dati Aggregati
Nuove logiche per Analisi Operazioni Sospette

15.50 E. Nisti
Privacy – 231/2001 – WHISTLEBLOWIG
Normativa Privacy e responsabilità degli enti – connessioni
Whistleblowing e disciplina applicabile. Affinità con la disciplina sulla responsabilità degli enti

16.15 E. Marvulli/ G. Tonetti
Novità 2018 Agenzia entrate per tutti gli operatori
La DAC5 e l’impatto per gli intermediari finanziari
Registro dei titolari effettivi presso Camere di Commercio: le comunicazioni da fare e gli accessi da parte degli operatori
I puntidi contatto con l’Anagrafe Rapporti e il registro REI
Impatto IV Direttiva:monitoraggio fiscale – archivio rapporti
Comma 45 della legge di Bilancio 2018

17.00 Termine dei lavori